Регулятор Онтарио Канады обвиняет биржу Poloniex в «игнорировании» закона о ценных бумагах
Во вторник Комиссия по ценным бумагам Онтарио подала заявление с обвинениями против Poloniex, обвинив криптовалютную биржу в «игнорировании закона о ценных бумагах Онтарио», сообщает The Block. Более того, условия принудительного применения OSC против Poloniex указывают на более широкие последствия для криптовалютных торговых платформ, работающих в Канаде.
В частности, правоприменительные меры направлены на то, чтобы привлечь Poloniex к «ответственности за несоблюдение закона о ценных бумагах Онтарио и сигнализировать о том, что платформы для торговли криптовалютными активами, нарушающие закон о ценных бумагах Онтарио, столкнутся с регулирующими мерами».
«Poloniex управляет онлайн-платформой для торговли криптовалютами. Платформа Poloniex доступна для жителей Онтарио, которые открыли счета на платформе Poloniex и использовали эту платформу для депозита и торговли продуктами криптоактивов. Poloniex подлежит Закону о ценных бумагах Онтарио, поскольку продукты криптоактивов, предлагаемые на Платформе Poloniex, представляют собой ценные бумаги и производные инструменты. Тем не менее, Poloniex не выполнила требования к регистрации и проспекту эмиссии в соответствии с законодательством Онтарио о ценных бумагах», - говорится в заявлении регулятора.
Последующие условия дела OSC далее определяют нарушение Poloniex не как предложение ценных бумаг в форме первоначального предложения монет, как в деле SEC против Ripple, а как кастодиальное управление активами, что делает Poloniex посредником.
«Инвесторы не владеют и не контролируют криптоактивы, депонированные или торгуемые на платформе Poloniex. Скорее, они видят баланс криптоактивов, отображаемый в их аккаунте на платформе Poloniex. Для того, чтобы вступить во владение криптоактивами, отраженными в балансе их счетах Poloniex, инвестор должен запросить вывод средств и это зависит от Poloniex», - говорится в заявлении.
В итоге OSC завершает свою аргументацию тем, что объявляет любые активы на счетах пользователей торговой платформы «ценными бумагами и деривативами».
«Хотя Poloniex стремится облегчить торговлю криптоактивами на счетах своих инвесторов, на практике Poloniex предоставляет своим инвесторам только инструменты или контракты, связанные с криптоактивами. Эти инструменты или контракты представляют собой ценные бумаги и деривативы», - утверждает регулятор.
В уведомлении содержится ссылка на заявление от 29 марта Канадских администраторов по ценным бумагам (CSA) и Организации по регулированию инвестиционной индустрии Канады (IIROC), в котором две организации пытались разъяснить, как криптоплатформы в стране регулируются соответствующими нормативными актами.
Согласно уведомлению OSC, в этом заявлении «указан крайний срок 19 апреля 2021 года для таких платформ, чтобы связаться с персоналом Комиссии для начала обсуждения соответствия». OSC также сообщила, что Poloniex не смогла установить контакт.
Регулирующий орган требует штрафов в размере 1 млн канадских долларов (830 000 долларов США) за каждое «несоблюдение требований», но не указывает, что является единичным нарушением. Первое слушание по делу назначено на 18 июня.
Вопрос о том, какие криптовалюты могут считаться ценными бумагами, а какие нет, давно преследует отрасль, с особыми разветвлениями в США. OSC более сочувствует, чем SEC США, когда, например, доходит до утверждения биткойн-ETF, но, похоже, создает более интенсивный режим для криптобирж в Канаде. В то же время на криптовалютные биржи в других странах действуют фрагментированные правила, которые часто досаждают.