Иск SEC против Gemini и Genesis продолжается: суд считает претензии правдоподобными

Утверждение Комиссии по ценным бумагам и биржам США о том, что криптофирмы Gemini и Genesis продавали незарегистрированные ценные бумаги через программу Gemini Earn, достаточно правдоподобно, чтобы продолжить рассмотрение в суде, постановил федеральный судья.

Судья окружного суда Нью-Йорка Эдгардо Рамос своим 32-страничным постановлением от 13 марта отверг ходатайства Gemini и Genesis об отклонении иска SEC.

Судья также отклонил отдельное предложение, в котором ответчики просили суд остановить требование SEC, предписывающее им прекратить продажу ценных бумаг и передать паре прибыль Gemini Earn, если SEC выиграет иск.

Судья Рамос заявил, что в иске SEC от января 2023 года «правдоподобно утверждается», что Gemini Earn — продукт, приносящий доход в криптовалюте, который предлагался Gemini и управлялся Genesis — предлагал и продавал незарегистрированные ценные бумаги, добавив, что SEC достаточно правдоподобно утверждает, что Gemini Earn отвечает требованиям инвестиционный контракт по тесту Хоуи — правовая основа классификации ценных бумаг.

Genesis «объединила активы на своем балансе», а не разделяла их, и предоставила средства институциональным заемщикам, «полагаясь на свое усмотрение и суждение», а ожидания клиентов в отношении прибыли зависели от усилий Genesis», добавил судья Рамос.

Выделена выдержка из постановления судьи Рамоса, в котором отмечается «правдоподобный вывод» о том, что Gemini Earn представляет собой инвестиционный контракт в соответствии с законодательством США. Источник: CourtListener

Согласно постановлению, утверждения Комиссии по ценным бумагам и биржам о том, что соглашения Gemini Earn представляли собой векселя, также остались в силе. Векселя представляют собой долговую ценную бумагу, обязывающую погашать кредит с процентами.

«На данном этапе, по обоим тестам, суд приходит к выводу, что в жалобе правдоподобно утверждается, что ответчики предлагали и продавали незарегистрированные ценные бумаги через программу Gemini Earn».

Однако этот приказ не означает, что судья вынесет решение в пользу SEC — регулятору еще предстоит доказать свою правоту, и теперь все стороны приступят к сбору доказательств.

В прошлом месяце Genesis заявила в суде по делам о банкротстве, что достигла соглашения с SEC об урегулировании иска на сумму 21 миллион долларов.

В ноябре 2022 года у Gemini Earn было около 340 000 клиентов и активы под управлением на сумму 900 миллионов долларов, говорится в иске SEC.

В том же месяце FTX обанкротилась, и Genesis решила «временно приостановить» вывод средств из Gemini Earn, сославшись на «беспрецедентные рыночные потрясения» и проблемы с ликвидностью.

Genesis подала заявление о банкротстве после иска SEC в январе прошлого года. В феврале Gemini согласилась вернуть 1,1 миллиарда долларов клиентам Gemini Earn посредством процедуры банкротства Genesis в рамках соглашения с финансовым регулятором Нью-Йорка.