SEC объявляет об урегулировании на $24 млн по делу против Bittrex и ее бывшего гендиректора

Комиссия по ценным бумагам и биржам США объявила о соглашении с криптовалютной торговой платформой Bittrex и соучредителем и бывшим генеральным директором Уильямом Шихарой, который, по мнению комиссии, управлял незарегистрированной биржей.

«Сегодня мы объявили, что платформа для торговли криптоактивами Bittrex Inc. и ее соучредитель и бывший генеральный директор Уильям Шихара согласились урегулировать обвинения в том, что они управляли незарегистрированной национальной биржей ценных бумаг, брокером и клиринговым агентством», — говорится в сообщении Комиссии по ценным бумагам и биржам США (@SECGov) 10 августа 2023 г.

В уведомлении SEC от 10 августа говорится, что Bittrex и Bittrex Global согласились выплатить 14,4 миллиона долларов в качестве возврата незаконно полученных доходов, 4 миллиона долларов в виде процентов до вынесения судебного решения и 5,6 миллиона долларов в виде гражданских штрафов для урегулирования судебного спора с федеральным регулятором. Соглашение еще подлежит утверждению судом.

«В течение многих лет Bittrex работал с эмитентами токенов, чтобы «очистить» их онлайн-заявления от любых признаков того, что они являются инвестиционными контрактами — и все это в попытке обойти федеральные законы о ценных бумагах, — сказал директор SEC по правоприменению Гурбир Гревал. — Сегодняшнее урегулирование ясно показывает, что вы не можете избежать ответственности, просто изменив этикетки или изменив описания, потому что важны экономические реалии этих предложений».

В своем заявлении Шихара назвал урегулирование «хорошим результатом», добавив, что Соединенным Штатам необходимо «найти баланс между поощрением инноваций, поощрением предпринимателей и необходимостью защиты потребителей». Шихара был генеральным директором Bittrex с момента его основания в 2014 году до своего ухода в 2019 году.

В жалобе SEC, поданной в апреле, утверждалось, что Bittrex и Шихара управляли незарегистрированной национальной биржей ценных бумаг, брокерским и клиринговым агентством. Финансовый регулятор также подал отдельный иск против Bittrex Global за «работу с единой общей книгой заказов вместе с Bittrex».

В октябре 2022 года Управление по контролю за иностранными активами и борьбе с финансовыми преступлениями Министерства финансов США предприняло принудительные действия против Bittrex, в результате чего фирма согласилась на урегулирование в размере 29 миллионов долларов. В марте биржа объявила, что планирует закрыть операции в Соединенных Штатах в апреле, заявив, что этот шаг был связан с нормативно-правовой базой страны. В мае компания подала заявление о банкротстве по главе 11.

По состоянию на 10 августа SEC рассматривает судебные дела против криптофирм, включая Binance, Coinbase, Ripple Labs и Terraform Labs. Многие американские законодатели и лидеры отрасли критикуют агентство за применение к криптовалюте «принудительного регулирования» .