" В эту пятницу должен быть вынесен приговор бывшему генеральному директору BitMEX Артуру Хейсу, который признал себя виновным в нарушении Закона США о банковской тайне (BSA). Хотя Хейсу грозит максимальное наказание в виде пяти лет тюремного заключения, нарушения BSA редко приводят к тюремному заключению.
Приговор закроет юридическую главу, начавшуюся в октябре 2020 года, когда Министерство юстиции и Комиссия по торговле товарными фьючерсами (CFTC) подали параллельные иски против крипто-деривативной биржи BitMEX и ее владельцев-операторов. Среди этих владельцев-операторов были Бенджамин Дело, Сэмюэл Рид и Артур Хейс.
Хронология
Три соучредителя столкнулись с гражданской жалобой от CFTC, в которой утверждалось, что они нарушили правила CFTC, не внедрив процедуры «знай своего клиента», программу информирования клиентов и процедуры по борьбе с отмыванием денег (KYC/AML). Министерство юстиции возбудило отдельные уголовные обвинения в нарушении BSA.
На момент подачи жалобы Хейс проживал за границей в Сингапуре. После переговоров о соглашении о капитуляции Хейс отправился на Гавайи, где предстал перед федеральным судьей, а позже был освобожден под залог в 10 миллионов долларов с планами будущих судебных разбирательств в Нью-Йорке.
Хейс и Дело признали себя виновными по одному пункту обвинения в нарушении BSA, что влечет за собой максимальное наказание в виде пяти лет тюремного заключения. Во время заявления представитель Хейса сказал:
«Мистер Хейс берет на себя ответственность за свои действия и с нетерпением ждет того времени, когда он сможет оставить это дело в прошлом».
Это время может скоро наступить. С тех пор дело CFTC было разрешено штрафом в размере 30 миллионов долларов для трех соучредителей. Каждый из них обязан выплатить по 10 миллионов долларов за нарушение федеральных законов о сырьевых товарах. Сама BitMEX также заключила мировое соглашение в августе 2021 года, которое потребовало от нее уплаты штрафа в размере 100 миллионов долларов и запретило ей предлагать производные продукты в США.
Хейс надеется, что после того, как гражданское правоприменение будет завершено, его уголовные обвинения будут сняты без тюремного заключения.
В письме в начале этого месяца Хейс просил испытательный срок с возможностью путешествовать и проживать за границей в течение срока заключения. Его адвокат утверждает, что действия Хейса соответствовали отраслевой практике того времени и происходили без четких указаний со стороны регулирующих органов. У него также нет предыдущих правонарушений, и ему уже грозит штраф в размере 10 миллионов долларов от CFTC.
Исход дела
Как указано в запросе Хейса об испытательном сроке, дело BitMEX является первым в своем роде судебным преследованием со стороны правительства.
Это знаменует собой серьезное принудительное действие против криптофирмы за нарушения BSA — уровень комплаенса, который не всегда поддерживался отраслью. В случае с BitMEX США ясно дали понять, что соблюдение существующих традиционных финансовых принципов в отношении борьбы с отмыванием денег является обязательным.
По словам Джейми Навадей, бывшего федерального прокурора Южного округа Нью-Йорка и нынешнего соруководителя группы правительственных правоохранительных органов и внутренних расследований Seward & Kissel, нарушения BSA являются серьезными, но они редко приводят к тюремному заключению.
Рекомендации по обвинениям BSA в совершении уголовных преступлений варьируются от шести до 12 месяцев. По словам Навадая, для руководящих принципов такого диапазона часто есть хорошие шансы избежать тюремного заключения. Кроме того, в случае с Хейсом отдел пробации высказался за отказ от тюремного заключения и два года испытательного срока, хотя обвинение настаивало на минимальном приговоре в один год.
«Учитывая низкий диапазон руководящих принципов, то, что это новое судебное преследование, что является одним из моментов, на которые правильно указывает защита, и что испытательный срок, по сути, поддерживает защиту в том, чтобы тюремного заключения не было вообще, я сказал бы, что тюремное заключение маловероятно», — сказал Навадей.
По словам Навадая, если Хейс действительно получит тюремный срок, любое решение на срок более 12 месяцев будет значимым и может повлиять на будущую практику. Кратковременное наказание, например, шесть месяцев, будет менее эффективным. Труднее понять, будет ли удовлетворена просьба о выезде за границу, поскольку такая просьба является новой.
