Регулирующий орган финансовой индустрии (FINRA) предписывает JPMorgan Chase выплатить сотни тысяч долларов в качестве компенсации ущерба бывшему сотруднику, который обвинил банк в клевете.
Бывший финансовый консультант JPMorgan Securities (JPMS) Майкл К. Нолан говорит, что кредитор на триллион долларов нанес ущерб его репутации, подав форму U5 в FINRA после того, как он покинул банк в 2022 году.
FINRA требует от организаций-членов подавать форму U5, объясняющую, почему люди покинули фирму.
В своей форме U5 JPMorgan утверждал, что Нолан нарушил политику компании и поделился конфиденциальной информацией с клиентом.
“Зарегистрированный представитель находится под внутренней проверкой на предмет предполагаемого: обмена существенной непубличной информацией с клиентом; неспособности должным образом раскрыть свою личную принадлежность к стороннему бизнесу до запроса информации из ресурсов фирмы относительно внешнего интереса; и нарушения политики фирмы, запрещающей использование несанкционированных электронных каналов связи для деловых коммуникаций”.
Нолан, проработавший в JPMorgan 41 год, отрицает обвинения и подал иск о споре, ссылаясь на правило FINRA 1122, которое запрещает финансовым учреждениям предоставлять вводящую в заблуждение информацию о зарегистрированном консультанте.
После более чем годичного арбитражного разбирательства FINRA присуждает Нолану 250 000 долларов в качестве компенсации ущерба и предписывает JPMorgan исключить все клеветнические формулировки и ответы в его форме U5.
“[JPMorgan Chase] несет ответственность и должен выплатить Истцу сумму в размере 250 000,00 долларов в качестве компенсации ущерба, которая включает требование о повышении / компенсации ущерба”.
JPMorgan Chase выплатил в общей сложности 522,448 миллиона долларов штрафов с 2000 года, наложенных регулирующими органами США, правоохранительными органами и судебными исками, связанными с трудовыми правонарушениями, согласно Violation Tracker, всеобъемлющей базе данных о неправомерных действиях корпораций.
В прошлом году банк получил прибыль в размере 49,6 миллиарда долларов.
telegram
vk
twitter
