" Консультант по инвестициям в сфере финансовых технологий Titan Global Capital Management согласился с приказом Комиссии по ценным бумагам и биржам США (SEC) о прекращении деятельности, а также с порицанием и штрафами после того, как агентство выдвинуло обвинения, связанные с рекламой и несоблюдением требований.
По данным SEC, нью-йоркская фирма разместила на своем веб-сайте вводящие в заблуждение заявления, основанные на «гипотетической эффективности» в нарушение измененного маркетингового правила SEC от декабря 2020 года. Это был первый случай предъявления обвинений в соответствии с этим правилом. В заявлении старшего сотрудника SEC Османа Наваза говорится:
«Комиссия внесла поправки в правила маркетинга, чтобы разрешить использование гипотетических показателей эффективности, но только в том случае, если консультанты соблюдают требования, разумно разработанные для предотвращения мошенничества. […] Это действие служит предупреждением для всех консультантов, чтобы они соблюдали требования».
Titan заявила, что «годовая» производительность, основанная на данных за три недели, может привести к доходности до 2700% по его продукту Titan Crypto, который дебютировал в августе 2021 года. SEC обнаружила, что фирма также делала неясные заявления о хранении криптоактивов и других политиках и не приняла надлежащую политику в отношении торговли сотрудниками в период до октября 2022 года.
Titan зарегистрирован SEC и является членом Регулирующего органа финансовой индустрии. Фирма самостоятельно сообщила о некоторых проблемах и сотрудничала со следствием, прежде чем согласиться с приказом SEC, не признавая и не отрицая выводы SEC. Действия SEC также включали 192 454 доллара США в виде возврата незаконно полученных доходов с процентами и штраф в размере 850 000 долларов США, который будет распределен между пострадавшими клиентами.
«Дело SEC против Titan предполагает, что правоприменение будет направлено на ВСЕХ участников крипторынка, включая тех, кто утвердительно зарегистрировался в SEC и регулируется SEC», — написал в твиттере/X Джастин Браудер (@ jlb410) 21 августа 2023 г.
SEC сделала ужесточение требований для консультантов по криптоинвестициям регулятивной целью. Комиссия объявила о новом фокусе в февральском заявлении Отдела расследований. Она также предложила изменения в правилах хранения, которые могут негативно повлиять на криптовалютные компании.
В заявлении Titan говорится:
«Мы полностью сотрудничали с расследованием SEC и рады, что достигли решения этих проблем. Приказ SEC признает сотрудничество Titan и усилия по исправлению положения с июля 2022 года, в том числе наем нового директора по юридическим вопросам и директора по соблюдению нормативных требований, а также дополнительного персонала по юридическим вопросам и соблюдению нормативных требований. Titan продолжает вкладывать значительные средства в создание и совершенствование своей программы соответствия нормативным требованиям».
