С 2013 года SEC вменила $2,4 млрд штрафов, связанных с криптовалютой

В отчете SEC Cryptocurrency Enforcement: 2021 Update от 19 января указано, что SEC приняла в общей сложности 97 принудительных мер на сумму 2,35 миллиарда долларов в период с 2013 по конец 2021 года.

Пятьдесят восемь из общего числа 97 были судебными исками, а остальные 39 - административными взысканиями. Из общей суммы в 2,35 миллиарда долларов, привлеченной в результате судебных разбирательств, 1,71 миллиарда долларов было предъявлено в судебных разбирательствах и 640 миллионов долларов в административных разбирательствах.

Обвинения в судебных процессах SEC по криптовалюте. Источник: Cornerstone Research.

Большинство обвиняемых были «только твердыми респондентами», выплатив 1,86 миллиарда долларов штрафов из общей суммы 2,35 миллиарда долларов. Между тем, с отдельных респондентов были сняты штрафы на оставшиеся 490 миллионов долларов.

Хотя SEC наложила первый денежный штраф на участника криптовалюты в июле 2013 года, в отчете указывается, что инициированные SEC судебные разбирательства в криптоиндустрии не начинались до 2017 года. В период с 2013 по 2017 год было только шесть крипто-дел, инициированных SEC.

Агентство возбудило 20 из 97 исков в 2021 году — 14 судебных исков в федеральных судах США и шесть административных разбирательств. Из 20 всех принудительных мер 70% были связаны с первичными предложениями монет (ICO).

«Из 20 принудительных действий, возбужденных в 2021 году, 65% обвинялись в мошенничестве, 80% обвинялись в нарушении при размещении незарегистрированных ценных бумаг и 55% обвинялись и в том и в другом», - говорится в отчете.

Автор отчета Симона Мола написала в своем заявлении, что недавние жесткие меры SEC в отношении криптокомпаний могут быть связаны с назначением председателя SEC Гэри Генслера в апреле 2021 года, отметив, что соблюдение требований SEC было «заметно высоким» в период с конца мая до середины сентября.

«SEC предприняла несколько первых в своем роде действий против платформ крипто-кредитования, незарегистрированной биржи цифровых активов и кредитора децентрализованного финансирования (DeFi). Она также наложила один из крупнейших денежных штрафов, которые мы видели в принудительных действиях, связанных с ICO, после Telegram», — написала она.

Вице-президент Cornerstone Research Эйб Чернин сказал, что мы можем ожидать, что эти жесткие меры сохранятся и в новом году.

«Учитывая, что SEC продолжает уделять внимание этому сектору, в 2022 году мы можем увидеть дальнейшее расследование некоторых участников рынка, таких как платформы DeFi».

В последнюю неделю декабря 2021 года Генслер добавил нового сотрудника Кори Фрайера, который поможет агентству консультировать агентство в области надзора за криптовалютами. Это произошло после того, как стало известно, что Элад Ройсман покидает свой пост члена правления SEC.