" Во вторник Robinhood Markets сообщила, что получила запросы от Отдела проверок Комиссии по ценным бумагам и биржам и органа саморегулирования FINRA с вопросом, торговали ли сотрудники компании так называемыми мем-акциями, такими как GameStop и AMC Entertainment Holdings, до ограничения торговли 28 января.
«Эти вопросы включают в себя запросы, связанные с тем, мог ли кто-либо из сотрудников совершать сделки с этими ценными бумагами до публичного объявления», - заявил биржевой брокер в заявлении SEC 27 июля.
Напомним, платформа Robinhood оказалась в центре биржевой мании в конце января, которая в конечном итоге привела к небольшому давлению на рынке. Но Robinhood ограничил торговлю несколькими акциями мемов на пике рыночного спроса из-за нехватки маржинального обеспечения.
Другой зонд
Кроме того, FINRA запросило документы и информацию, касающиеся статуса регистрации сотрудников Robinhood, в том числе двух ее высших руководителей: генерального директора Владимира Тенева и главного креативного директора Байджу Бхатта. Оба они не зарегистрированы в отраслевом регуляторе.
FINRA наращивает усилия сотрудников по соблюдению нормативных требований после того, как сенатор Элизабет Уоррен в феврале прошлого года начала оказывать давление на регулирующий орган, чтобы получить информацию о регистрации руководителей брокеров-дилеров.
«Robinhood изучает этот вопрос и намерен сотрудничать со следствием», - говорится в заявлении компании.
IPO стучится
Robinhood Markets сталкивается с этими нормативными препятствиями незадолго до своего долгожданного первичного публичного размещения акций (IPO). Предыдущая нормативная документация показала, что брокер добивается рыночной оценки до 35 миллиардов долларов с публичным листингом.
Помимо последних запросов, на американского брокера также были наложены крупные штрафы со стороны нескольких регулирующих органов США. FINRA недавно приказало Robinhood выплатить 70 миллионов долларов за неудачи надзорных органов в дополнение к еще 65 миллионам долларов в виде штрафа, наложенного SEC ранее.
