" 27 сентября Комиссия по торговле товарными фьючерсами (CFTC) объявила обвинения против Mosaic Exchange и ее генерального директора Шона Майкла. Mosaic Exchange якобы заманивала инвесторов, чтобы позволить ей заключать «фьючерсы, свопы и спотовые транзакции в криптовалюте с кредитным плечом» от их имени.
Согласно жалобе, примерно с февраля 2019 года по июнь 2021 года ответчики ложно представляли и рекламировали, среди прочего, что Mosaic была криптовалютной торговой площадкой с активами под управлением в десятки миллионов долларов. Также был заявлен некий «запатентованный торговый алгоритм», разработанный Mosaic, который якобы имел точность 82% и предположительно имел размер прибыли в разное время в диапазоне от «20% [до] 60% в месяц» и «от 10% до 50+% в месяц». Ответчики также рекламировали партнерские или брокерские соглашения с определенными биржами по торговле криптовалютой. Они сделали все эти ложные заявления, когда Mosaic действовала как оператор товарного пула (CPO), а Майкл действовал как связанное лицо CPO.
Однако, как утверждается в жалобе, на самом деле Mosaic не была торговой площадкой с активами на десятки миллионов долларов под управлением.
«Mosaic не имела репутации прибыльности в торговле, как это представлялось, но вместо этого она теряла деньги, торгуя для клиентов. У Mosaic не было партнерских или брокерских соглашений с криптовалютными биржами, как утверждали ответчики. В результате ряд клиентов потеряли все свои деньги», – сообщает CFTC.
В иске утверждается, что ответчики обманным путем вымогали и побуждали по меньшей мере 17 человек в США и других странах передать им биткойны или другие средства на сотни тысяч долларов, чтобы ответчики могли торговать биткойнами и другими цифровыми активами от имени клиентов и незаконно присвоили средства клиентов.
В ходе продолжающегося судебного разбирательства CFTC требует реституции, возврата денег, гражданских денежных штрафов, постоянных запретов на торговлю и регистрацию, а также постоянного запрета на дальнейшие нарушения Закона о товарных биржах (CEA) и правил CFTC, как предъявлено обвинение.
«Mosaic смогла торговать деривативами цифровых активов на BitMEX и Binance, двух платформах, в которых CFTC ранее обвиняла, среди прочего, в том, что они не смогли зарегистрироваться в качестве FCM [торговца фьючерсными комиссиями], SEF [средства исполнения свопов] или DCM [ назначенного контрактного рынка], а также неспособность внедрить процедуры борьбы с отмыванием денег и процедуры «знай своего клиента», – заявила по поводу обвинений комиссар CFTC Кристин Джонсон.
В связи с этим она заявила, что комиссия должна «устранить пробелы» в регулировании таких платформ.
«В соответствии с нашими существующими полномочиями CFTC должна начать вводить регулирование для устранения пробелов, которые могут существовать в этих новых рыночных структурах», — заключила Джонсон.
