" Дисциплинарное дело связано с соглашением, известным в брокерской индустрии как «оплата потока заказов».
Комиссия по ценным бумагам и биржам США оштрафовала Robinhood на 65 миллионов долларов за неспособность полностью раскрыть свою практику продажи заказов клиентов маркет-мейкерам.
Дисциплинарное дело проистекает из договоренности, известной в брокерской индустрии как «оплата за поток заказов» в период с 2015 по конец 2018 года. Эта противоречивая практика является основной частью бизнеса Robinhood и включает продажу сделок клиентов определенным торговым фирмам.
Популярное приложение для торговли акциями миллениалов перенаправляло заказы своих клиентов другим брокерам-дилерам, и все они платили Robinhood за этот поток заказов.
«Поселение связано с историческими обычаями, которые сегодня не отражают робинство. Мы осознаем ответственность, связанную с оказанием помощи миллионам инвесторов в их первых инвестициях, и мы стремимся продолжать развивать Robinhood по мере нашего роста, чтобы удовлетворять потребности наших клиентов », - сказал Дэн Галлахер, главный юридический директор Robinhood.
На самом деле, Robinhood взимает с маркет-мейкеров и высокоскоростных торговых фирм процент от спреда по каждой продаваемой сделке по сравнению с фиксированной комиссией, которая, по мнению некоторых критиков, создает конфликт интересов.
В результате чего SEC обвинила дисконтную брокерскую компанию в вводящих в заблуждение заявлениях и упущениях при общении с клиентами, в том числе на страницах часто задаваемых вопросов на своем веб-сайте.
Так называемая «оплата за поток заказов», как сообщается, лишила клиентов 34,1 миллиона долларов даже с учетом экономии от неуплаты комиссии. Как указывается в приказе SEC, «одним из преимуществ Robinhood для клиентов было то, что торговля была «без комиссии», но с них взымалась высокая оплата за скорость потока, при том, что заказы клиентов Robinhood на самом деле выполнялись по более низким ценам, по сравнению с ценам других брокеров».
«Robinhood в период с октября 2018 года по июнь 2019 года ошибочно утверждала в часто задаваемых вопросах на веб-сайте, что его качество исполнения соответствует или превосходит качество его конкурентов», - далее заявляет SEC.
"Мы полностью прозрачны в наших коммуникациях с клиентами о наших текущих потоках доходов» , говорит представитель Robinhood.
Штраф SEC стал последней головной болью для молодой брокерской фирмы, которая вчера получила жалобу от регулирующих органов Массачусетса .
Одно из направлений расследования - агрессивная тактика Robinhood по привлечению неопытных инвесторов и «использование им стратегий геймификации для манипулирования клиентами».
Регулирующий орган Уолл-стрит ранее оштрафовал приложение для бесплатного инвестирования на $ 1,25 миллиона в рамках гражданского иска за то, что оно не получило наилучшую цену исполнения для клиентских ордеров на участие в капитале и не смог должным образом контролировать процесс.
Кроме того, Robinhood сталкивается с многочисленными расследованиями повторяющихся сбоев в работе его торговой платформы , а также из-за неспособности предоставить быстрое решение проблемы, в результате которой некоторые инвесторы теряют деньги из-за невозможности доступа к своим счетам
