Kraken достиг урегулирования с SEC на $30 млн по поводу стекинга

Криптовалютная биржа Kraken достигла соглашения с Комиссией по ценным бумагам и биржам США о прекращении предоставления услуг или программ стекинга клиентам из США.

В объявлении от 9 февраля SEC заявила, что обвинила Kraken в «неспособности зарегистрировать предложение и продажу своей программы стекинга криптоактивов как услуги», которые, по утверждению комиссии, квалифицируются как ценные бумаги в ее компетенции.

«Сегодня мы обвинили компанию Kraken в том, что она не зарегистрировала предложение и продажу их программы стейкинга криптоактивов как услуги, в соответствии с которой инвесторы передают криптоактивы Kraken для стекинга в обмен на рекламируемый годовой доход от инвестиций в размере до 21%», – сообщила Комиссия по ценным бумагам и биржам США (SEC) 9 февраля 2023 г.

В жалобе SEC говорится, что Kraken предлагает свои услуги по размещению криптовалюты пользователям в Соединенных Штатах с 2019 года, рекламируя ее как «простую в использовании платформу и преимущества, которые вытекают из усилий Kraken от имени инвесторов». Тем не менее, комиссия утверждала, что пользователи Kraken фактически потеряли контроль над своими токенами, предложив их программе ставок, придав им дополнительный риск и «очень слабую защиту».

«Kraken не только предлагал инвесторам огромные доходы, не привязанные к каким-либо экономическим реалиям, но и сохранял за собой право вообще не платить им никаких доходов, — сказал директор отдела правоприменения SEC Гурбир Гревал. — Все это время он не давал им никакого представления, среди прочего, о его финансовом состоянии и о том, были ли у него вообще средства для выплаты рыночных доходов».

Криптовалютная фирма согласилась прекратить операции по своей программе стекинга для клиентов из США, а также выплатить 30 миллионов долларов в качестве штрафа за неуплату долга, проценты до вынесения судебного решения и гражданско-правовые санкции.

Kraken заявил в своем блоге от 9 февраля, что продолжит предлагать услуги по стейкингу для пользователей за пределами США через отдельную дочернюю компанию.

Новости об урегулировании SEC последовали за тем, как официальные лица Налоговой службы обратились в Окружной суд США по Северному округу Калифорнии с просьбой разрешить ему выдать повестку с целью получения информации о пользователях Kraken. Согласно судебному иску от 3 февраля, Kraken не ответил на аналогичный вызов, вынесенный в мае 2021 года.

В деле 2021 года криптовалютной бирже было приказано предоставить информацию о пользователях, которые с 2016 по 2020 год провели криптовалютные транзакции на сумму, эквивалентную 20 000 долларов США. Официальные лица США заявили, что Kraken «не выполнила требования» и не предоставила запрошенные «книги, записи, документы и другие данные».