" Комиссия по ценным бумагам и биржам США (SEC) изучает традиционных инвестиционных консультантов Уолл-стрит, которые могут предлагать своим клиентам хранение цифровых активов без надлежащей квалификации.
В сообщении Reuters от 26 января со ссылкой на «три источника, осведомленных о расследовании» говорится, что расследование SEC продолжается уже несколько месяцев, но ускорилось после краха криптовалютной биржи FTX.
По словам источников, о расследованиях SEC ранее не было известно, поскольку расследования агентства не являются публичными.
Согласно отчету Reuters, большая часть усилий SEC в этом расследовании направлена на то, чтобы выяснить, соблюдают ли зарегистрированные инвестиционные консультанты правила и положения, касающиеся хранения криптоактивов клиентов.
По закону инвестиционно-консультационные фирмы должны быть «квалифицированными» для предоставления депозитарных услуг клиентам и соблюдения гарантий хранения, изложенных в Законе об инвестиционных консультантах 1940 года.
«В случае принятия наше лучшее бывшее правило помогло бы гарантировать, что у брокеров есть политики и процедуры для выполнения одного из их самых важных обязательств: добиваться наилучшего исполнения при торговле ценными бумагами, будь то акции, фиксированный доход, опционы, токены ценных бумаг, криптовалюты или другие ценные бумаги», – заявил глава SEC Гэри Генслер 24 января 2023 г.
Недавнее разоблачение предполагает, что SEC не закрывает глаза на традиционные инвестиционные фирмы в пространстве цифровых активов, сказал Энтони Ту-Секин, который возглавляет Seward and Kissel’s Blockchain and Cryptocurrency Group:
«Это очевидная проблема соответствия для инвестиционных консультантов. Если вы храните активы клиентов, которые являются ценными бумагами, вам необходимо хранить их у одного из квалифицированных хранителей».
«Я думаю, что SEC легко проверит это», — добавил он.
15 ноября 2022 года Блокчейн-альянс Уолл-Стрит (WSBA) написал письмо в SEC, чтобы уточнить, какие потенциальные поправки, если таковые имеются, применяются к «правилу хранения» в отношении цифровых активов.
Письмо, написанное в SEC шестью членами WSBA с просьбой внести ясность в отношении правил хранения цифровых активов. Источник: SEC.
Пока не ясно получили ли они ответ от SEC.
Между тем, регулятор ценных бумаг в течение года продолжал наращивать свои усилия по обеспечению соблюдения криптокомпаниями нормативных требований. В мае 2022 года он расширил свою команду «Криптоактивы и киберподразделение» почти на 100%.
Комиссия также занимается продолжающимся судебным процессом против Ripple Labs, действиями, связанными с крахом FTX и его основателем Сэмом Бэнкман-Фридом, среди многих других дел.
