Отдел экспертиз Комиссии по ценным бумагам и биржам назвал "криптоактивы" и другие новые технологии главным приоритетом на этот год.
"Отдел будет проводить проверки брокеров-дилеров и RIA, которые используют новые финансовые технологии или применяют новые методы, в том числе технологические и онлайновые решения для удовлетворения требований соответствия и маркетинга, а также для обслуживания счетов инвесторов", - говорится в сообщении SEC в общедоступном списке дел отдела.
Эти проверки будут сосредоточены на том, "соблюдали ли и соблюдали ли фирмы, работающие с цифровыми активами, свои соответствующие стандарты заботы при вынесении рекомендаций, рекомендациях или предоставлении инвестиционных консультаций", а также постоянно ли они пересматривают свои собственные методы соблюдения, раскрытия информации и управления рисками.
Отдел экспертизы также сосредоточится на обеспечении того, чтобы консультанты по инвестициям соблюдали новое маркетинговое правило, введенное комиссией в прошлом году, которое ограничивает использование отзывов и рекомендаций для продвижения инвестиций. SEC расследовала громкие дела, связанные с одобрением цифровых активов знаменитостями.
Другие пункты повестки дня, которые могут применяться к фирмам, работающим с цифровыми активами, включают проверку выполнения инвестиционных консультантов фидуциарных обязанностей и обзор практики кибербезопасности брокерами-дилерами, инвестиционными консультантами и другими владельцами регистрации. Фидуциарная часть будет включать в себя, правильно ли они оценивают риски, как они осуществляют хранение активов и как консультанты управляют конфликтами интересов.
“Во времена растущих рынков, развивающихся технологий и новых форм риска наш отдел экспертиз продолжает защищать инвесторов”, - говорится в заявлении председателя SEC Гэри Генслера. “Выполняя приоритеты 2023 года, подразделение поможет обеспечить соблюдение федеральных законов и правил о ценных бумагах”.
" 
