SEC: каждая крипто-компания, которая находится под следствием

Вот удобный текущий список для отслеживания всех действий, связанных с криптовалютой, которые SEC предприняла в последнее время, включая подтвержденные уведомления Wells, информирующие компании о предстоящих принудительных действиях, зарегистрированные запросы и краткое изложение некоторых из крупнейших судебных процессов, которые все еще находятся в процессе.

Неизбежное правоприменение

Фонд Ethereum Foundation

На прошлой неделе ранее отредактированные части иска, поданного фирмой-разработчиком программного обеспечения для Ethereum Consensys против SEC, раскрыли сенсацию: агентство более года тайно считало ETH ценной бумагой.

Согласно иску, SEC активно расследует ряд американских компаний на предмет их участия в покупке и продаже ETH; также сообщается, что она расследует связи между указанными компаниями и Ethereum Foundation, швейцарской некоммерческой организацией, которая поддерживает Ethereum Foundation.

В феврале сам Ethereum Foundation был вызван в суд неназванным “государственным органом”. Fortune сообщила, что это действительно была SEC, но агентство этого не подтвердило.

Чтобы внести ясность, SEC не выдвигала обвинений против какой-либо организации, вытекающих из ее расследования “Ethereum 2.0”. Это одна из причин, по которой Consensys подала превентивный иск против агентства в апреле: заставить SEC действовать и решить вопрос о правовом статусе ETH раз и навсегда, с наступательной позиции.

Робинхуд

В понедельник подразделение Robinhood по цифровым активам, Robinhood Crypto, объявило, что получило официальное уведомление от SEC — фактически, уведомление о том, что на компанию вскоре будет подан иск за предполагаемые нарушения в отношении ценных бумаг.

Компания заявила, что повестки, которые она ранее получала от SEC, касались списков криптовалют в приложении, а также практики их хранения. В уведомлении Wells, как сообщается, указывается, что Robinhood Crypto будет привлечена к ответственности за отказ зарегистрироваться в качестве биржи ценных бумаг и клирингового агентства.

Примечательно, что Robinhood исключила из списка три криптовалютных токена — Cardano (ADA), Polygon (MATIC) и Solana (SOL) — после того, как SEC заявила, что токены были ценными бумагами в предыдущих исках против Coinbase и Binance. Robinhood, как правило, гораздо более консервативна, чем другие игроки отрасли, в отношении того, какие криптовалюты она выбирает для размещения в Соединенных Штатах. Например, в Нью-Йорке приложение на данный момент облегчает торговлю только 15 криптовалютами.

Consensys

Хотя SEC еще не подала в суд на Consensys в связи с отношениями компании с Ethereum, регулятор в апреле выдал фирме уведомление Wells относительно MetaMask, кошелька Ethereum, созданного софтверным гигантом. Согласно встречному иску, поданному Consensys несколько недель спустя, SEC планирует подать в суд на Consensys из-за двух функций MetaMask: функции обмена криптовалютами в кошельке и услуг по размещению крипто-ставок.

Uniswap Labs

10 апреля SEC направила официальное уведомление Uniswap Labs, нью-йоркской компании, стоящей за децентрализованной биржей Uniswap (DEX), информируя компанию о том, что вскоре она столкнется с судебным иском в связи с предполагаемыми нарушениями в отношении ценных бумаг.

В отличие от предыдущих судебных процессов против криптовалютных бирж, предстоящий иск SEC против Uniswap будет четко утверждать, что DEX, которые работают на автоматизированном коде и самоисполняющихся смарт-контрактах, представляют собой биржи ценных бумаг с большим количеством посредников, таких как Nasdaq или Нью-Йоркская фондовая биржа.

Известные текущие дела

Coinbase

В одном из самых известных текущих крипто-судебных процессов SEC регулятор изо всех сил борется с криптовалютной биржей Coinbase из Сан-Франциско с момента подачи иска против фирмы в июне прошлого года. SEC обвинила Coinbase в работе в качестве незарегистрированной биржи ценных бумаг, брокерско-дилерской и расчетной палаты; кроме того, она подала в суд на компанию за ее услуги по размещению криптовалютных ставок.

В марте Coinbase успешно убедила федерального судью отклонить часть судебного иска, утверждая, что через кошелек Coinbase компания осуществляет брокерскую деятельность. Однако Coinbase не удалось отклонить остальную часть иска, который теперь будет передан в discovery. Важно отметить, что мартовское постановление определило, что криптовалютные биржи, такие как Coinbase, подпадают под компетенцию SEC, и что многие токенизированные активы, вероятно, представляют собой схемы с ценными бумагами.

Binance

Иск SEC против Binance в значительной степени продолжался параллельно с иском против Coinbase, учитывая, что обе крупные криптовалютные биржи были привлечены к ответственности с интервалом в один день друг от друга в июне прошлого года. Как и Coinbase, Binance обвинили в работе в качестве незарегистрированной биржи ценных бумаг, брокера-дилера и расчетной палаты; биржу также обвинили в неспособности должным образом ограничить доступ клиентов из США, которые должны использовать Binance.us, к Binance.com глобальная криптовалютная биржа компании.

В иске также фигурирует лично основатель Binance Чанпэн Чжао, который на прошлой неделе был приговорен к четырем месяцам тюремного заключения в США за нарушения, связанные с отмыванием денег, в которых Чжао признал себя виновным.

В то время как Binance выплатила исторический штраф в размере 4,3 миллиарда долларов, чтобы преодолеть проблемы с отмыванием преступных денег, компания яростно сопротивлялась иску SEC. В декабре адвокаты биржи настаивали на прекращении дела, а в противном случае получили гарантию, что доказательства, касающиеся признанных компанией преступлений по отмыванию денег, будут исключены из судебного разбирательства.

Ripple

Возможно, самая интенсивная судебная тяжба, которую криптокомпания вела до сих пор против SEC, велась Ripple Labs, компанией, связанной с криптовалютным токеном XRP. С 2020 года SEC утверждает, что продажа Ripple XRP представляла собой незаконно незарегистрированное размещение ценных бумаг.

В ходе одной из самых громких судебных побед криптоиндустрии на сегодняшний день федеральный судья неоднократно в прошлом году вынес решение, что продажа Ripple XRP напрямую потребителям не нарушает законы о ценных бумагах. Вскоре после этого SEC отклонила обвинения против генерального директора и исполнительного председателя Ripple.

Однако судья, наблюдавший за этим делом, в конечном итоге пришел к выводу, что предложения Ripple XRP институциональным инвесторам действительно квалифицировались как незарегистрированная схема с ценными бумагами. Окончательное решение по делу будет вынесено в ближайшее время; SEC взыскала с Ripple 2 миллиарда долларов штрафа.

Kraken

Через девять месяцев после того, как криптовалютная биржа Kraken согласилась выплатить SEC 30 миллионов долларов и прекратить свои программы размещения криптовалют в Соединенных Штатах, в ноябре на компанию подал еще один иск SEC — на этот раз, как и иски против Coinbase и Binance, утверждающий, что Kraken работает как незаконно незарегистрированная биржа ценных бумаг, брокер-дилер и клиринговая палата.

Kraken агрессивно отклонила этот второй иск SEC, пытаясь — как и другие американские криптобиржи — добиться прекращения дела.