Nexo достигла урегулирования с SEC и штатами за $45 млн по поводу продукта Earn

Криптовалютный кредитор Nexo Capital согласился выплатить штраф в размере 45 миллионов долларов США Комиссии по ценным бумагам и биржам (SEC) и Североамериканской ассоциации администраторов ценных бумаг (NASAA) за нерегистрированное предложение и продажу своего продукта для получения процентов (EIP).

Эта новость была объявлена SEC и NASAA в двух отдельных заявлениях 19 января. Согласно заявлению SEC, Nexo согласилась выплатить штраф в размере 22,5 млн долларов и прекратить незарегистрированное предложение и продажу EIP американским инвесторам.

В отчете говорится, что дополнительные 22,5 миллиона долларов будут выплачены в виде штрафов для урегулирования аналогичных сборов государственными регулирующими органами.

В заявлении NASAA говорится, что урегулирование происходит после годового расследования предполагаемого предложения Nexo и продажи ценных бумаг.

«В ходе расследования было обнаружено, что инвесторы EIP могут пассивно получать проценты от цифровых активов, ссужая эти активы Nexo. При этом Nexo сохранила полную свободу действий в отношении приносящей доход деятельности, используемой для получения прибыли инвесторами. Компания предлагала и продвигала EIP и другие продукты инвесторам в США через свой веб-сайт и каналы социальных сетей, предполагая, что в некоторых случаях инвесторы могут получить доход до 36%», — говорится в сообщении.

Комиссия по ценным бумагам и биржам заявила, что в ходе переговоров об урегулировании комиссия приняла во внимание уровень сотрудничества и меры по исправлению положения, которые Nexo оперативно предприняла для устранения своих недостатков.

Председатель SEC Гэри Генслер сказал:

«Мы обвинили Nexo в том, что она не зарегистрировала свой продукт розничного крипто-кредитования, прежде чем предлагать его общественности, в обход основных требований о раскрытии информации, предназначенных для защиты инвесторов.

Соблюдение нашей проверенной временем государственной политики — это не выбор. Если криптокомпании не соблюдают требования, мы будем продолжать следовать фактам и закону, чтобы привлечь их к ответственности. В этом случае, среди прочих действий, Nexo закрывает свой незарегистрированный кредитный продукт для всех американских инвесторов», — добавил он.

Хотя фирма категорически не признавала и не отрицала результаты расследования SEC, урегулирование Nexo произошло на основе соглашения о прекращении действий, запрещающего фирме нарушать какие-либо положения Закона о ценных бумагах 1933 года.

NASAA также пояснило, что расследование проводилось по крайней мере 17 регуляторами ценных бумаг в отдельных штатах, которые согласились с условиями, изложенными в соглашении с Nexo.

Хотя эти штаты не были названы, Nexo заплатит каждому штраф в размере 424 528 долларов.

Nexo подтвердила эту новость своим 288 600 подписчикам в твите от 19 января.

«Nexo достигла окончательного знаменательного решения с Комиссией по ценным бумагам и биржам США (SEC), Североамериканской ассоциацией управляющих ценными бумагами (NASAA), состоящей из всех 50 штатов США и 3 территорий, и Генеральным прокурором Нью-Йорка», – говорится в сообщении Nexo.

По словам Nexo, федеральные регулирующие органы США не заявляли о каком-либо мошенничестве или вводящих в заблуждение методах ведения бизнеса.

Соучредитель Nexo Антони Тренчев сказал, что фирма рада достичь урегулирования в Соединенных Штатах:

«Мы довольны этой единой резолюцией, которая однозначно кладет конец всем спекуляциям вокруг отношений Nexo с США. Теперь мы можем сосредоточиться на том, что у нас получается лучше всего, — на создании безупречных финансовых решений для нашей мировой аудитории».

Ранее в этом месяце, 12 января, болгарская прокуратура провела обыски в болгарских офисах Nexo по подозрению в причастности к крупномасштабной схеме отмывания денег, а также к нарушениям международных санкций против России.

16 января Nexo подала иск против Валютно-финансового управления Каймановых островов за то, что придала «слишком большое значение» правоприменительным действиям регулирующих органов в своем решении отказать в регистрации поставщика услуг виртуальных активов.

Nexo Capital предлагает различные торговые и кредитные услуги розничным и институциональным клиентам в Соединенных Штатах с момента своего основания на Каймановых островах в 2018 году.